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證監(jiān)會對7宗案件作出行政處罰

2016-04-30 21:54 來源:新華社

新華社北京4月29日電(記者王都鵬、趙曉輝)證監(jiān)會29日披露已對7宗案件作出行政處罰,包括3宗操縱市場案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗內(nèi)幕交易及違法持有、買賣股票案,1宗內(nèi)幕交易及信息披露違法案,1宗信息披露違法案。

3宗操縱市場案中,深圳市中鑫富盈基金管理有限公司(以下簡稱中鑫富盈)控制使用“四川信托-宏贏七十三號”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的11個(gè)交易子賬戶,投資者吳峻樂控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的18個(gè)交易子賬戶和4個(gè)個(gè)人賬戶,合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價(jià)格,反向賣出獲利。

唐隆控制使用“夏某艷”等20個(gè)證券賬戶,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)等方式影響“渤海活塞”股票價(jià)格和交易量,獲利約3059萬元。

葉兆平控制使用“田某”、“巢某游”、四川信托有限公司-金贏12號結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托計(jì)劃賬戶共3個(gè)賬戶,非法獲利約34萬元。

上述均構(gòu)成操縱證券市場的行為,對此,證監(jiān)會決定沒收中鑫富盈違法所得約1.5億元,并處以約4.4億元罰款;對中鑫富盈實(shí)際控制人李建林給予警告,并處以頂格罰款60萬元;沒收吳峻樂違法所得約1.7億元,并處以約3.5億元罰款。沒收唐隆違法所得約3059萬元,并處以約9178萬元罰款。沒收葉兆平違法所得約34萬元,并處以約103萬元罰款。

在1宗內(nèi)幕交易及違法持有、買賣股票案中,原浙江證監(jiān)局潘榮偉內(nèi)幕交易“炬華科技”及違法持有、買賣股票,證監(jiān)會已對潘榮偉給予其開除黨籍、開除公職處分,對潘榮偉內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約14.2萬元,處以約42.7萬元罰款;對違法買賣、持有股票違法行為處以約41.1萬元罰款。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示,由于當(dāng)前資本市場內(nèi)幕交易、非法持有并買賣股票時(shí)常發(fā)生,信息披露等問題仍大量存在,證監(jiān)會將對內(nèi)幕交易、信息披露違法、非法持有并買賣股票等違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢,保障資本市場長期穩(wěn)定健康。

針對近期國內(nèi)商品期貨價(jià)格劇烈波動、成交量過大的問題,張曉軍表示,證監(jiān)會已要求期貨交易所加強(qiáng)市場監(jiān)管,采取針對性措施抑制市場過度投機(jī)。目前,期貨市場投機(jī)氣氛有所降低,證監(jiān)會將繼續(xù)指導(dǎo)期貨交易所采取穩(wěn)妥措施,堅(jiān)決抑制過度投機(jī)。

責(zé)任編輯:劉寧芬

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