證券時報記者 程丹

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括了2宗操縱證券期貨市場案，2宗內(nèi)幕交易案和1宗中介機構違法違規(guī)案。值得注意的是，1宗市場操縱案處罰金額較高，罰沒款項為9153萬元。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍介紹，2宗操縱證券期貨市場案中，一是馬永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期間，利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段，操縱“福達股份(603166,股吧)”股價，獲利共計約2288萬元。證監(jiān)會決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元，并對馬永威處以約4577萬元罰款，對曹勇處以約2288萬元罰款。

二是廖山焱于2015年11月25日至12月23日期間實際控制并利用廖某山、廖山焱等9個自然人名下期貨賬戶，以連續(xù)買賣或者自買自賣的方式交易“普麥1601”期貨合約，影響“普麥1601”合約價格和交易量，沒有違法所得。廖山焱的行為違反了《期貨交易管理條例（2013年修訂）》規(guī)定，構成操縱期貨交易價格的行為。依據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會決定對廖山焱處以60萬元罰款。

2宗內(nèi)幕交易案中，一是馮玉露系中科英華(600110,股吧)高技術股份有限公司擬收購山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司所持有的山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司90%股權這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馮玉露在獲悉內(nèi)幕信息后將內(nèi)幕信息泄露給王宇勤，王宇勤利用本人證券賬戶買入“中科英華”1403000股，盈利約419萬元；蘇建朝與馮玉露關系密切，雙方在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通話聯(lián)絡，且蘇建朝控制使用“蘇建朝”等7個證券賬戶交易“中科英華”，共計盈利約877萬元。馮玉露、王宇勤、蘇建朝的行為構成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收王宇勤違法所得約419萬元，并處以約419萬元罰款；對馮玉露處以10萬元罰款。沒收蘇建朝違法所得約877萬元，并處以約877萬元罰款。

二是劉國武全程參與北部灣旅(603869,股吧)游股份有限公司收購長島渤海長通旅運有限公司65%股權的合同談判，為內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉國武利用本人證券賬戶買入“北部灣旅”50100股，賣出50000股，沒有違法所得。劉國武的行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定對劉國武處以15萬元罰款。

1宗中介機構違法違規(guī)案中，北京市天元律師事務所作為鞍山重型礦山機器股份有限公司與浙江九好辦公服務集團有限公司重大資產(chǎn)重組項目的法律服務機構，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，未按規(guī)定對九好集團銀行存款進行查驗，導致未能發(fā)現(xiàn)九好集團3億元定期存款處于質(zhì)押狀態(tài)；未按規(guī)定將實地調(diào)查情況作成筆錄；未按規(guī)定對查驗計劃的落實情況進行評估和總結，查驗計劃未完全落實或不能實現(xiàn)查驗目的，也未說明原因或者采取其他查驗措施和方法；出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏。天元所的行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收天元所業(yè)務收入150萬元，并處以750萬元罰款；對直接負責的主管人員史振凱、劉冬、于進進給予警告，并分別處以10萬元罰款。