隨著今年股市回暖，監(jiān)管密切關(guān)注場(chǎng)外配資，除了屢次提醒風(fēng)險(xiǎn)并壓實(shí)券商主體責(zé)任外，監(jiān)管也在考慮采用技術(shù)手段防范配資風(fēng)險(xiǎn)。

券商中國(guó)記者獲悉，深圳證監(jiān)局18日上午召開(kāi)深圳轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，會(huì)上強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)防死守場(chǎng)外配資，監(jiān)管部門正在開(kāi)發(fā)一套監(jiān)控場(chǎng)外配資的軟件。

　　監(jiān)管部門正在開(kāi)發(fā)監(jiān)控場(chǎng)外配資的軟件

券商中國(guó)記者獲悉，為進(jìn)一步督促轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化內(nèi)控與合規(guī)管理，深圳證監(jiān)局18日上午召開(kāi)深圳轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。監(jiān)管部門在會(huì)議上特別強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)防死守場(chǎng)外配資，對(duì)于場(chǎng)外配資行為將嚴(yán)厲查處，絕不姑息。監(jiān)管部門還在開(kāi)發(fā)一套監(jiān)控場(chǎng)外配資的軟件。

今年以來(lái)，隨著股市回暖、交投活躍，監(jiān)管密切關(guān)注場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)。除了屢次提醒配資風(fēng)險(xiǎn)，壓實(shí)券商的主體責(zé)任，要求營(yíng)業(yè)部及從業(yè)人員不得為場(chǎng)外配資提供便利外，監(jiān)管也在通過(guò)技術(shù)手段防范風(fēng)險(xiǎn)。

華東一家券商的技術(shù)人士告訴券商中國(guó)記者，以技術(shù)手段監(jiān)控場(chǎng)外配資的方式是可行的。盡管券商還未收到通知，但他認(rèn)為，監(jiān)管可以對(duì)客戶行為特征進(jìn)行建模分析，然后將模型統(tǒng)一下發(fā)給券商，券商實(shí)時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)給監(jiān)管，可以一定程度達(dá)到監(jiān)控場(chǎng)外配資的作用。

“為深刻吸取2015年股票市場(chǎng)異常波動(dòng)的教訓(xùn)，監(jiān)管已經(jīng)于2015年、2016年開(kāi)始分析客戶行為，判斷是否有配資嫌疑有很多緯度綜合評(píng)估，比如持倉(cāng)情況、交易情況、資產(chǎn)變動(dòng)、賬戶行為特征等。” 該人士稱。

為了清理配資，證監(jiān)會(huì)在2015年發(fā)布了多項(xiàng)舉措，受《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》等監(jiān)管規(guī)則的約束，利用程序化交易、分倉(cāng)系統(tǒng)賬戶進(jìn)入市場(chǎng)的場(chǎng)外配資資金大幅減少，當(dāng)前場(chǎng)外配資多是通過(guò)自然人開(kāi)立的賬戶吸引中小投資者資金，金額小且分散，與4年前的高杠桿、大量的場(chǎng)外資金入場(chǎng)相比，資金量難以形成規(guī)模。

　　證監(jiān)會(huì)屢次提醒場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)

今年以來(lái)上證綜指漲幅超30%，深成指漲超43.9%，創(chuàng)業(yè)板漲超37.21%，A股單日成交額也頻頻超過(guò)萬(wàn)億元。股市回暖讓融資客們躍躍欲試，高杠桿的場(chǎng)外配資開(kāi)始招攬“生意”，監(jiān)管對(duì)此格外關(guān)注。

就在本周二(16日)晚間，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)媒體關(guān)于場(chǎng)外配資平臺(tái)海南貝格富跑路事件的報(bào)道稱，高度關(guān)注資本市場(chǎng)場(chǎng)外配資情況，堅(jiān)定不移地打擊違法違規(guī)的場(chǎng)外配資行為，堅(jiān)決維護(hù)投資者合法權(quán)益和資本市場(chǎng)正常秩序。并提醒廣大投資者，所謂的場(chǎng)外配資平臺(tái)均不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。請(qǐng)廣大投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。

更早之前，2月25日，證監(jiān)會(huì)同樣在晚間以答記者問(wèn)的形式，針對(duì)市場(chǎng)反映近日?qǐng)鐾馀滟Y有所抬頭，可能加大投資者交易風(fēng)險(xiǎn)的情況作出回應(yīng)。

證監(jiān)會(huì)表示，注意到近期有關(guān)場(chǎng)外配資的報(bào)道增多。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)密切關(guān)注，指導(dǎo)有關(guān)方面依法加強(qiáng)對(duì)交易的全過(guò)程監(jiān)管。各證券公司要嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，認(rèn)真做好技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。同時(shí)，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

今年3月中旬，監(jiān)管層召集部分券商召開(kāi)有關(guān)規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入、防范場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)的專題會(huì)議，有監(jiān)管人士提出，要深刻反思并吸取2015年股票市場(chǎng)異常波動(dòng)的教訓(xùn)，證券公司切實(shí)履行主體責(zé)任，要勤勉盡責(zé)，外部接入要嚴(yán)格規(guī)范，排查風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)業(yè)部及從業(yè)人員不得為場(chǎng)外配資提供便利。

今年證監(jiān)會(huì)的重點(diǎn)任務(wù)中也提到，要精準(zhǔn)做好包括場(chǎng)外配資、股票質(zhì)押等在內(nèi)的重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)處置，打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

（文章來(lái)源：券商中國(guó)）