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證監(jiān)會擬適當(dāng)降低證券公司主要股東資質(zhì)要求

2020-06-13 16:00 來源:新華網(wǎng)

新華社北京6月13日電(記者劉慧)證監(jiān)會近日就修訂《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實施規(guī)定對外公開征求意見,修改證券公司主要股東定義,適當(dāng)降低證券公司主要股東資質(zhì)要求等。

《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實施規(guī)定參考國內(nèi)外金融監(jiān)管經(jīng)驗,結(jié)合證券公司股權(quán)日漸分散的趨勢,將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權(quán)的股東或者持有5%以上股權(quán)的第一大股東”調(diào)整為“持有證券公司5%以上股權(quán)的股東”。

同時,適當(dāng)降低證券公司主要股東資質(zhì)要求。取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求;將主要股東凈資產(chǎn)從不低于2億元調(diào)整為不低于5000萬元人民幣;不再要求主要股東具備相匹配的金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗;不再要求主要股東為行業(yè)龍頭等。

此外,根據(jù)新證券法,本次修改還調(diào)整了證券公司股權(quán)相關(guān)審批事項。將“證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本,變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)”調(diào)整為“證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)”,取消的審批情形調(diào)整為備案事項。





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