2023年中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)32家機(jī)構(gòu)采取自律管理措施

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)最新消息顯示，2023年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)32家存在輕微違規(guī)的機(jī)構(gòu)予以自律管理措施，處理機(jī)構(gòu)數(shù)量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場(chǎng)機(jī)構(gòu)類型。

其中，涉及16家發(fā)行人及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、6家主承銷商、4家資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）發(fā)行載體管理機(jī)構(gòu)、3家交易機(jī)構(gòu)、2家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)以及1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

從具體違規(guī)類型看，15家企業(yè)因3類披露違規(guī)問(wèn)題受到處理、3家金融機(jī)構(gòu)因發(fā)行環(huán)節(jié)不規(guī)范受到處理、3家交易機(jī)構(gòu)因未規(guī)范開展交易活動(dòng)受到處理、4家主承銷商因存續(xù)期履職不到位受到處理、7家其他類型中介機(jī)構(gòu)因信息披露等問(wèn)題被處理。

協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)推動(dòng)自律管理措施的常態(tài)化實(shí)踐，提升自律管理措施的實(shí)施成效，多種方式加強(qiáng)市場(chǎng)引導(dǎo)教育，有效督促各類市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。

來(lái)源：新華社

編輯：陳娥

審核：劉寧芬 林珺